>> 進入AEO高級認證企業(yè)集中復(fù)審期，需要持續(xù)關(guān)注的重點條款！

上文我們提到本次復(fù)審中最容易扣分的2個點（內(nèi)部審計、海關(guān)業(yè)務(wù)培訓），那除此之外，其中“人員安全”條款的變化點，又是海關(guān)的重要考核點和關(guān)注點。

那么，“人員安全”條款，從復(fù)審角度，有哪些重點呢？

對于本條款，核心關(guān)注點有：

（1）招募環(huán)節(jié)的有無違法犯罪記錄的調(diào)查及記錄、對于敏感崗位員工建議增加就業(yè)經(jīng)歷背調(diào)（雖然新標準已刪除此字眼，實際管理我們認為很有必要）；

（2）在職員工環(huán)節(jié)對敏感崗位員工的定期背景調(diào)查和有原因的（出現(xiàn)異常情形的）背景調(diào)查；

（3）離職環(huán)節(jié)的交接管理（特別是證件/工服/系統(tǒng)權(quán)限/IT介質(zhì)等）；

而這其中，在106號公告新標準添加的是“在職環(huán)節(jié)敏感崗位員工的背調(diào)”（該要求，在原2014年82號公告的標準中也是有的，后來在原2018年177號公告給取消了。）

但是，本考核點恰恰是當前較多企業(yè)未能完全理解和按要求做到的，導(dǎo)致認證的時候?qū)矣斜豢鄯值那闆r出現(xiàn)。那么，本考核點，我們該如何關(guān)注？

其一、條款原文的簡要分析

【（39）招聘新員工時應(yīng)當進行違法記錄調(diào)查。對在安全敏感崗位工作的員工應(yīng)當進行定期或者有原因的背景調(diào)查。】

簡析：原文中（1）對于入職員工明確違法記錄調(diào)查（違法包括違法記錄和犯罪記錄）；（2）對于敏感崗工作的員工的定期調(diào)查或者有原因的背景調(diào)查（從往期的重新調(diào)查中演變而來）。

對于（1）入職員工的違法記錄調(diào)查，正常要求是所有員工入職階段，均應(yīng)做此調(diào)查；可以實施的方式有多種，包括：讓員工提供違法犯罪記錄證明文件（官方出具或者“掌上警務(wù)”中申請）、第三方調(diào)查公司的調(diào)查報告、公司內(nèi)部問卷調(diào)查表或有無違法犯罪記錄申明文件。

對于（2）是目前較多企業(yè)的理解難點或執(zhí)行難點。具體下文分項說明。

其二、如何定義“安全敏感崗位員工”？

一般來說，我們定義安全敏感崗位員工，主要出發(fā)點是：

該員工是“貿(mào)易安全管理相關(guān)崗位的”、“能夠?qū)Q(mào)易安全管理產(chǎn)生控制或影響的”員工，而這里的貿(mào)易安全又著重在“涉及到貨物供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)、公司安保安全環(huán)節(jié)”。

因此，基于上述出發(fā)點，我們一般的定義人員范圍包括：

• 公司高管層、供應(yīng)鏈相關(guān)部門的中高層管理者（權(quán)限較大）

• 倉庫收發(fā)貨、保管相關(guān)人員：倉庫經(jīng)理、主管、倉管員等

• 物流通關(guān)管理相關(guān)人員：物流經(jīng)理、主管、關(guān)務(wù)人員、物流發(fā)貨管理人員等

• 采購相關(guān)人員：主要涉及供應(yīng)商管理人員（對商業(yè)伙伴的管理職責）

• IT運維人員：主要涉及IT設(shè)備或系統(tǒng)的運維、監(jiān)控等安防設(shè)施管理者（可不含IT開發(fā)）

• 安保相關(guān)管理人員：安保管理部門主管、保安人員等，也可以適當包含電工等。
  

【Tips：對于安全敏感崗位員工，人事應(yīng)該建立“敏感崗位員工名冊”，每年審閱和更新，敏感崗位內(nèi)的員工，每年落實定期調(diào)查、以及相應(yīng)的貿(mào)易安全/供應(yīng)鏈安全培訓工作。】

其三、如何進行“定期背景調(diào)查”？

對于這點，我們?nèi)粘Ｔ诮o客戶輔導(dǎo)或?qū)徲嬤^程中，遇到有企業(yè)提出來或過往實際做法：對于在職敏感崗位員工做了工作狀況的背調(diào)，問其原因，因此文中此處寫的是“背景調(diào)查，不是違法記錄調(diào)查”，因此，實施的就是工作狀況背景調(diào)查（員工關(guān)系、工作盡職、不良行為或處罰等情況）。

這點，從我個人角度，認為不該如此。雖然原文寫的是背景調(diào)查，但實際上對于在職員工，長期供職于公司，實施廣泛的“工作背景調(diào)查”必要性不大。

我們從管理的目的和原理上來看，對于處于安全敏感崗位員工的定期背調(diào)，是為了公司更好的掌握員工是否存在公司無法知悉的情況（如是否存在違法記錄、是否存在被列入失信執(zhí)行人名單等），這些情況可能對其工作崗位產(chǎn)生潛在的風險，因此，公司有必要掌握情況，以作關(guān)注。

因此，我們認為，對于處于安全敏感崗位的在職員工定期背調(diào)，應(yīng)著眼于：有無違法記錄、有無被列入失信執(zhí)行人、有無其他如賭博等不良行為上。而調(diào)查記錄上，可以包括：（1）敏感崗位員工的定期背景調(diào)查表；（2）有無違法犯罪記錄情況申明（或者外部機構(gòu)的背調(diào)記錄、官方記錄等，同入職）。

其四、如何理解和實施“有原因的背景調(diào)查”？

對于這點，是較多企業(yè)人事難以理解，或者存在誤解的地方。

首先，如何理解“有原因的”？

此處有原因，從我們對標準的理解、以及日常與企業(yè)溝通過程和討論過程中所總結(jié)的，個人認為重點包括如下幾種情形：

• 員工出現(xiàn)調(diào)崗/晉升：從非敏感崗位調(diào)崗到敏感崗位，晉升到重要部門領(lǐng)導(dǎo)

• 員工出現(xiàn)曠工失聯(lián)后復(fù)崗：疑似出現(xiàn)其他異情形（如拘留、被綁架等）

• 員工被舉報：如被舉報偷竊、打架斗毆、舞弊等情形的

• 員工被外部投訴或舉報異常：如外部第三方公司催債、外部舉報不良行為的

• 員工出現(xiàn)行為異常、精神恍惚：疑似被恐嚇的

...等

其次，如何對出現(xiàn)上述情況的“敏感崗位員工”實施再調(diào)查？

發(fā)生上述情況，我們應(yīng)當對員工實施再調(diào)查，那么該如何調(diào)查，我們可以從2個方面實施，個人認為可以通過如下兩種方式組合開展：

1）對員工進行異常狀況的調(diào)查，可以包括：員工關(guān)系狀況調(diào)查、是否被列入失信執(zhí)行人調(diào)查、是否具有吸毒/賭博等不良行為調(diào)查、是否有違法記錄調(diào)查等。

• 對此，可以采用問卷表方式/詢問員工+人事主動查證的方式進行調(diào)查，形成調(diào)查記錄。

2）對員工有無違法記錄狀況調(diào)查，參照上述入職環(huán)節(jié)調(diào)查方式，通過官方出具無違法記錄證明、第三方調(diào)查報告確認無違法犯罪記錄、個人的無違法記錄申明等方式開展。

總之，充分理解從貿(mào)易安全管控角度，對敏感崗位的員工的風險控制點出發(fā)，制訂相應(yīng)的定期背調(diào)或異常情形背調(diào)等規(guī)則、原理上理解透徹、每年執(zhí)行記錄保存完整，那么對應(yīng)海關(guān)認證審核，將更加從容。